財政部擬規(guī)定：適度下調(diào)社保基金管理費(fèi)率，股票類產(chǎn)品不高于0.8%
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中新經(jīng)緯12月6日電 財政部網(wǎng)站6日公布《全國社會保障基金境內(nèi)投資管理辦法(征求意見稿)》(下稱《征求意見稿》)，向社會公開征求意見。其中提出，適度下調(diào)管理費(fèi)率、托管費(fèi)率上限，其中股票類產(chǎn)品管理年費(fèi)率不高于0.8%。 財政部金融司介紹，2000年8月，黨中央、國務(wù)院決定建立全國社會保障基金(以下簡稱全國社保基金)。國家陸續(xù)出臺實施《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)《全國社會保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》《全國社會保障基金條例》。全國社保基金規(guī)模不斷增長、投資能力不斷增強(qiáng)、資產(chǎn)配置廣度深度不斷提升，年均投資收益率為7.66%，《暫行辦法》已實施超過20年，不能完全適應(yīng)目前金融市場發(fā)展與全國社保基金投資管理形勢。財政部會同人力資源社會保障部立足全國社保基金投資運(yùn)營實踐和長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，積極研究修訂《暫行辦法》，形成了《征求意見稿》。 《征求意見稿》共十章、五十八條，主要內(nèi)容包括明確制定依據(jù)、適用對象范圍、投資運(yùn)營原則、指導(dǎo)監(jiān)督部門等；對社保基金會職責(zé)定位、投資決策機(jī)制、投資運(yùn)營體系進(jìn)行說明；列示全國社保基金可投資產(chǎn)品和工具范圍、比例、集中度等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定；對投資管理人選聘流程、應(yīng)具備條件、履行職責(zé)等進(jìn)行規(guī)定；對托管人選聘流程、應(yīng)當(dāng)具備條件、履行職責(zé)等進(jìn)行規(guī)定；對委托資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)的結(jié)構(gòu)、水平及風(fēng)險準(zhǔn)備金提取進(jìn)行規(guī)定；對全國社保基金管理人和托管人資產(chǎn)管理獨(dú)立性進(jìn)行規(guī)定；對社保基金會信息披露和報告、管理人和托管人報告進(jìn)行規(guī)定；對相關(guān)違法違規(guī)行為處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)定。 根據(jù)《征求意見稿》，社保基金會開展直接股權(quán)投資和私募股權(quán)基金投資，要堅持安全至上、優(yōu)中選優(yōu)原則，審慎選擇投資項目和股權(quán)基金管理人，科學(xué)論證投資價值，全面研判防范風(fēng)險，嚴(yán)格執(zhí)行投資決策委員會審議和內(nèi)部控制等相關(guān)制度，確保基金安全和保值增值。 投資范圍方面，《征求意見稿》適當(dāng)優(yōu)化調(diào)整投資范圍，兼顧基金安全和保值增值需要。《征求意見稿》中共有十一類產(chǎn)品和工具，主要調(diào)整包括： 一是納入歷年專項批復(fù)內(nèi)容，具體包括同業(yè)存單、政策性和開發(fā)性銀行債券、地方政府債券、企業(yè)債、債券回購、直接股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)基金、市場化股權(quán)投資基金、優(yōu)先股、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金等。 二是結(jié)合金融市場發(fā)展變化，參考基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金基金投資，增加和調(diào)整全國社保基金投資范圍，具體包括公司債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、養(yǎng)老金產(chǎn)品等。 三是根據(jù)金融市場發(fā)展，適當(dāng)增加套期保值工具，具體包括股指期貨、國債期貨、股指期權(quán)等。 此外，《征求意見稿》明確社保基金會直接投資范圍限于銀行存款、同業(yè)存單，符合條件的直接股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)基金、股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)、優(yōu)先股，經(jīng)批準(zhǔn)的股票指數(shù)投資、交易型開放式指數(shù)基金。 管理費(fèi)率方面，《征求意見稿》考慮到全國社保基金規(guī)模較大，已形成投資規(guī)模效應(yīng)，為進(jìn)一步促進(jìn)全國社保基金保值增值，考慮參考基本養(yǎng)老保險基金投資監(jiān)管辦法和實踐、結(jié)合相關(guān)監(jiān)管改革方向，適度下調(diào)管理費(fèi)率、托管費(fèi)率上限。 其中，股票類產(chǎn)品管理年費(fèi)率不高于0.8%，債券類產(chǎn)品管理年費(fèi)率不高于0.3%；貨幣現(xiàn)金類產(chǎn)品管理年費(fèi)率不高于0.1%；股權(quán)投資基金管理年費(fèi)率不高于1.5%；托管人提取的托管年費(fèi)率不高于0.05%。 投資監(jiān)管比例方面，《征求意見稿》根據(jù)基金投資和監(jiān)管實踐，綜合考慮風(fēng)險收益特征，將全國社保基金投資品種按照存款和利率類、信用固收類、股票類、股權(quán)類進(jìn)行劃分，并將境內(nèi)和境外投資全口徑納入監(jiān)管比例。目前，股票類、股權(quán)類資產(chǎn)最大投資比例分別可達(dá)40%和30%，進(jìn)一步提高了全國社保基金投資靈活度，有利于持續(xù)支持資本市場發(fā)展。(中新經(jīng)緯APP)
