基金經(jīng)理開小紅書賬號(hào)發(fā)聲又秒刪帖，行為是否踩合規(guī)邊界？
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編輯 : 心理知識(shí)
發(fā)布 : 05-12
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近日，東興基金的基金經(jīng)理李兵偉在小紅書平臺(tái)上注冊了名為“奔跑的Alpha--李兵偉”的個(gè)人賬戶，并接連發(fā)布了兩條筆記。該行為引發(fā)網(wǎng)友們的關(guān)注和熱議。來源：小紅書截圖在筆記中，李兵偉稱，自己是央財(cái)金融學(xué)碩士，近15年投研經(jīng)驗(yàn)。目前擔(dān)任東興宸祥、東興興晟、東興宸瑞、東興中證消費(fèi)50、東興連眾、東興未來價(jià)值基金經(jīng)理。他還表示，自己先后在信達(dá)證券研究開發(fā)中心、資產(chǎn)管理部、東興證券基金業(yè)務(wù)部、東興基金從事權(quán)益研究與投資工作。“從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的豐富和時(shí)間的沉淀，慢慢形成了自己的一套投資理念和系統(tǒng)，很高興能跟大家做個(gè)匯報(bào)。用一個(gè)成語來形容目前的投資系統(tǒng)的話，就是‘守正出奇’，注重本質(zhì)和實(shí)質(zhì)，追求簡單和純粹，同時(shí)借助量化手段提高勝率。”李兵偉在小紅書平臺(tái)表示。雖然李兵偉剛?cè)腭v小紅書，但該賬號(hào)馬上就吸引了超500位粉絲。而對于李兵偉發(fā)布的筆記，網(wǎng)友們更加關(guān)注的是，上述言論是否符合公司合規(guī)要求？5月11日下午，記者登錄小紅書查詢時(shí)發(fā)現(xiàn)，前述筆記已被刪除，李兵偉也同步修改了賬號(hào)頭像。公開資料顯示，李兵偉目前共管理6只產(chǎn)品，合計(jì)規(guī)模為7.11億元。從李兵偉在管的6只產(chǎn)品的表現(xiàn)來看，他所管理的基金各項(xiàng)排名均比較靠前，6只基金產(chǎn)品中，4只為正收益，2只偏股混合型基金雖然是負(fù)收益，但在同類公司中排名還算比較靠前。制圖：南都·灣財(cái)社那么，對于基金經(jīng)理李兵偉在小紅書平臺(tái)開賬號(hào)并實(shí)名發(fā)布小紅書一事，東興基金方面是否知情？上述行為是否經(jīng)過合規(guī)部門審議和公司允許？基金經(jīng)理注冊小紅書個(gè)人賬號(hào)并發(fā)布筆記的行為是否存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？針對此事，南都·灣財(cái)社記者向東興基金官方郵箱遞交了采訪函，但截至發(fā)稿并未獲得回復(fù)。5月11日下午，記者又多次撥打東興基金官方客服電話，不過電話均未接聽。記者以“公募基金經(jīng)理”為關(guān)鍵詞搜索，并未發(fā)現(xiàn)有基金經(jīng)理在小紅書實(shí)名發(fā)帖。對于基金公司對旗下基金經(jīng)理在社交平臺(tái)開通個(gè)人賬號(hào)或發(fā)表觀點(diǎn)是否有所限制，有業(yè)內(nèi)人士表示，基金經(jīng)理以職業(yè)身份公開發(fā)表觀點(diǎn)應(yīng)被視為執(zhí)業(yè)行為，發(fā)言內(nèi)容都應(yīng)進(jìn)行合規(guī)性審查。也有業(yè)內(nèi)人士指出，很多基金經(jīng)理在天天基金和螞蟻財(cái)富上會(huì)有賬號(hào)，因?yàn)檫@兩個(gè)賬戶是基民的大本營。并且這些內(nèi)容都是經(jīng)過合規(guī)部門審議過的，由公司的互金部門負(fù)責(zé)，發(fā)在這兩個(gè)平臺(tái)主要是為了投教。不過在小紅書平臺(tái)開個(gè)人賬號(hào)實(shí)名發(fā)布的，業(yè)內(nèi)此前還從未有過。值得注意的是，近年來，基金經(jīng)理通過公共平臺(tái)公布自己的定投計(jì)劃已經(jīng)成為風(fēng)靡公募圈的一大趨勢。除了此前華夏基金上線的“基金經(jīng)理定投團(tuán)”，還有多位基金經(jīng)理主動(dòng)展示自己的實(shí)盤賬戶，通過“曬實(shí)盤”的方式陪伴投資者、引導(dǎo)投資者理性操作。不過，上述操作也引發(fā)了不少合規(guī)爭議。此前就有行業(yè)人士指出，基金經(jīng)理自購屬于重要信息，應(yīng)該通過正式信批的公告形式對全體投資者披露，而目前這些基金經(jīng)理都是通過支付寶、天天基金等渠道公布自己的定投行為。當(dāng)前，業(yè)內(nèi)對于基金經(jīng)理組團(tuán)“定投”這件事的關(guān)注主要集中在兩大方面：首先，基金經(jīng)理公開定投計(jì)劃有沒有涉嫌信披違規(guī)，是否“合法”；其次，建立定投微信群有沒有涉嫌直接對投資者提出明確的投資建議、誘導(dǎo)甚至誤導(dǎo)投資者，是否“合規(guī)”。華林證券資產(chǎn)管理事業(yè)部董事總經(jīng)理賈志此前曾表示，這主要還是看定投的策略：“如果是定期定額，只是基金經(jīng)理推廣自己的產(chǎn)品，沒有什么問題；如果是不定期不定額，要給客戶指導(dǎo)買賣時(shí)點(diǎn)，就涉嫌違規(guī)了。”采寫：南都·灣財(cái)社記者 羅曼瑜
